因业务违规，中泰证券被罚近87万元，子公司近期多次受罚

　　近日，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券（600918）的行政处罚决定信息公示。内容显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款86.9万元。

　　回顾过往，中泰证券曾在去年2月收到过中国证监会出具的警示函，涉及四方面违规行为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

　　公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，是总部位于山东的全国性大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、股票期权做市等业务。

　　值得一提的是，中泰证券的子公司中泰期货近期频收罚单。中泰证券去年年报显示，中泰期货为公司持股63.10%的控股子公司。

　　近日，山东证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰期货。决定书显示，中泰期货存在下列问题：一是公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出公司对分支机构的管理体系不完善。二是公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。山东证监局决定对中泰期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　深圳证监局近日对中泰期货深圳分公司及分公司负责人卢宗健采取出具警示函的监管措施。经查，中泰期货深圳分公司主要存在以下问题：一是存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷的情况；二是对客户回访管理不到位；三是对互联网营销第三方合作机构尽调不充分。上述问题反映出该分公司在交易者适当性管理、互联网营销业务管理方面不完善，内部控制存在不足。

　　财报显示，去年前三季度中泰证券实现营业收入90.05亿元，同比增长21.3%；实现净利润14.94亿元，同比增长139.69%。