再收罚单！华林证券年内多次被监管处罚

　　近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）江苏分公司，直指其存在三项违规行为，对其采取了责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据不完全统计，今年以来华林证券因投行、经纪等业务违规已五次收到监管罚单。此外，公司大股东立业集团年内已10次宣布质押所持股份。

　　决定书显示，华林证券股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》等相关规定。

　　10月，西藏证监局发文表示，华林证券存在人员招聘、薪酬管理授权体系执行不到位；代立业集团支付个别员工离职补偿金等情况；立业集团个别工作人员参与公司经营活动等问题。上述行为违反了相关规定，西藏证监局决定对华林证券采取出具警示函的监督管理措施。

　　10月，上海证监局披露两份行政监管措施决定，分别对华林证券上海分公司及金某静采取出具警示函的行政监管措施。根据决定书披露，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的问题，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。同时，金某静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。

　　4月，华林证券公告称收到证监会行政监管措施决定。因投行业务存在个别项目尽职调查不充分，质控、内核核查把关不严等多项违规，作为业务直接负责人，时任分管投行业务高管朱文瑾、时任投资银行部总经理葛其明被认定负有主要责任，与公司一同被采取监管谈话措施。

　　华林证券此前还有从业人员因违规炒股而被罚。4月，上海证监局披露罚单，华林证券某营业部从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月任职期间，通过在广发证券个人账户违规买卖股票，累计交易388.64万元，获利5.1万元，仇某珍被没收违法所得并处罚款5万元。

　　值得一提的是，与合规问题相伴的还有华林证券高管的频频变动。8月，华林证券公告聘任姚松涛为新任董秘，原董秘谢颖明因工作调整离任。公开资料显示，姚松涛拥有16年证监会系统任职经历及券商高管经验。

　　仅一个月后，9月华林证券再发公告，卢小方与谢颖明两位高管因个人原因辞去相应职务，且辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。值得注意的是，谢颖明此次离任距离其卸任董秘仅月余。

　　受益于A股今年的走强，华林证券的业绩也出现大增。三季报显示，前三季度公司实现营业收入12亿元，同比增长18.08%；实现归母净利润4.4亿元，同比大幅增长45.66%。

　　值得注意的是，华林证券大股东立业集团今年已10次宣布质押其所持股份。

　　12月18日， 华林证券公告，控股股东立业集团将其持有的华林证券4400万股进行质押，质押用途为质押贷款，本次质押占其所持股份比例为2.53%。立业集团持有华林证券17.4亿股，占总股本的64.46%，本次股票质押后，立业集团累计质押股份5.57亿股，占其持股比例的32.02%。