华林证券今年5次收罚单
2026-01-15 21:38:31来源：同花顺编辑：李川峰
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【深圳商报讯】(记者陈燕青)近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）江苏分公司，直指其存在三项违规行为，对其采取了责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。根据不完全统计，今年以来华林证券因投行、经纪等业务违规已5次收到监管罚单。此外，公司大股东立业集团年内已10次宣布质押所持股份。
决定书显示，华林证券股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》等相关规定。
受益于A股今年的走强，华林证券的业绩也出现大增。三季报显示，前三季度公司实现营业收入12亿元，同比增长18.08%；实现归母净利润4.4亿元，同比大幅增长45.66%。
值得注意的是，华林证券大股东立业集团今年已10次宣布质押其所持股份。12月18日，华林证券公告，控股股东立业集团将其持有的华林证券4400万股进行质押，质押用途为质押贷款，本次质押占其所持股份比例为2.53%。
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