主页 > 公司要闻 > 正文

华林证券江苏分公司被责令改正，涉经纪人违规展业等

2026-01-11 16:33:12来源：同花顺编辑：李川峰

扫一扫

分享文章到微信

扫一扫

关注豌豆财经网微信公众号

复制网址

　　蓝鲸新闻12月25日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指华林证券（002945）股份有限公司江苏分公司。

　　决定书显示，华林证券股份有限公司江苏分公司存在以下问题：一是个别经纪人未严格按照授权范围展业；二是异常交易管理不到位，部分异常交易监控预警未留存核查记录；三是未按要求对客户进行回访。

　　上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》的规定。

　　针对以上问题，江苏证监局决定对华林证券股份有限公司江苏分公司采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

     投稿邮箱：lukejiwang@163.com   详情访问豌豆财经网：http://www.wdyxw.com.cn

相关推荐
浙商证券：维持伯特利“买入”评级，人形机器 浙商证券：维持伯特利“买入”评级，人形机器

浙商证券（601878）研报指出，伯特利（603596）L3持续催化、EMB量产在即，人形机

公司要闻2026-02-03

金通灵证券虚假陈述案一审先行判决落定 4.33万投 金通灵证券虚假陈述案一审先行判决落定 4.33万投

日前，备受市场关注的金通灵（300091）证券虚假陈述责任纠纷特别代表人诉讼案

公司要闻2026-02-03

养老金融，这家银行放大招…… 养老金融，这家银行放大招……

江苏银行（600919）始终坚持金融工作的政治性、人民性，深入贯彻落实国家积极

公司要闻2026-02-03

西南证券公司与重庆市商务委员会签署战略合作 西南证券公司与重庆市商务委员会签署战略合作

2026年1月6日，西南证券（600369）公司与重庆市商务委员会签署战略合作协议。西

公司要闻2026-02-02

美克家居实现3连板 美克家居实现3连板

上证报中国证券网讯(记者李雁争)1月7日，美克家居（600337）涨停，实现3连板，

公司要闻2026-02-02

江苏银行4500万！2026苏超赞助达2.02亿元 江苏银行4500万！2026苏超赞助达2.02亿元

2026赛季江苏省城市足球联赛（简称“苏超”）商业赞助合作征集已近收官。据

公司要闻2026-02-02

首创证券：1月6日持仓该股ETF资金净流出1888.17万 首创证券：1月6日持仓该股ETF资金净流出1888.17万

据同花顺（300033）iFind，首创证券（601136）1月6日ETF资金当日净流出1888.17万元，

公司要闻2026-02-02

信达证券：1月6日持仓该股ETF资金净流出3284.12万 信达证券：1月6日持仓该股ETF资金净流出3284.12万

据同花顺（300033）iFind，信达证券（601059）1月6日ETF资金当日净流出3284.12万元，

公司要闻2026-02-02

财通证券连续2日融资买入额增长率超50%，多头加 财通证券连续2日融资买入额增长率超50%，多头加

据同花顺（300033）iFind数据显示，财通证券（601108）1月6日获融资买入1.67亿元，

公司要闻2026-02-02

圣元环保投资私募爆雷再现新进展！招商证券作 圣元环保投资私募爆雷再现新进展！招商证券作

圣元环保（300867）子公司投资私募基金爆雷再现新进展。自2025年12月，上市公司

公司要闻2026-02-02

头条资讯
推荐资讯
最近更新
豌豆财经网—新锐财经媒体！
关于我们 | 联系我们 | 商务合作
寻求报道 | 免责声明 | 网站地图
申请友链 | 加入我们 | 意见反馈
投诉建议
通过E-mail将您的想法和建议发给我们
稿件投诉：jiujiukejiwang@163.com
合作网站：学习迷 宠物经 绿植迷 女邦网
联系我们
服务热线：400-8558-350
官方客服QQ：3443764770
微信公众号：lucaijingwang
有态度·有温度·有深度

有态度·有温度·有深度

Copyright © 2002-2026 豌豆财经网 鄂ICP备2025111434号-2

鄂公网安备42028102000209号