因业务违规，中泰证券被罚86.9万元

　　近日，中国人民银行山东省分行披露关于对中泰证券（600918）的行政处罚决定信息公示（鲁银罚决字〔2025〕29号）。

　　公告显示，中泰证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被中国人民银行山东省分行予以警告，并罚款86.9万元。

　　回顾过往，中泰证券曾在2025年2月收到过中国证监会出具的警示函，涉及四方面违规行为：

　　一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；

　　二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；

　　三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；

　　四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。

　　公开资料显示，中泰证券成立于2001年5月15日，是总部位于山东的全国性大型综合类上市券商，主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、股票期权做市等业务。

　　2025年前三季度，中泰证券实现营业收入90.05亿元，同比增长21.3%，净利润14.94亿元，同比增长139.69%。第三季度，中泰证券营业收入37.48亿元，同比增长61.18%；净利润5.89亿元，同比增长480.78%。

　　来源：经理人网