【典型经验】云铝股份：五维协同发力 筑牢招标集中管控合规防线

　　今年以来，云铝股份（000807）深入落实中铝集团“强化集约管控、防范合规风险”部署要求，以“扁平化、穿透式”管理改革为抓手，推行“153”管控模式，对云铝本部及所属企业招标业务的权责体系、流程标准、风控机制、团队建设、供应商管理实行集中统一管控，有效提升了企业经济效益与合规管理水平。截至12月24日，公司累计完成招标、非招标项目200余项，其中集中招标140项、本部非招标61项，招标质量和效率持续提升；招标异议发生率为0，平均招标周期缩短3天，集中管控成效显著。

　　归口集权明权责，筑牢合规根基。公司构建“本部集中管理+业主单位执行”两级权责体系，通过优化管理流程，成功实现招标业务由分散管理向集中管控的根本性转变。其中，业主单位聚焦需求端核心职责，负责提供决策依据、明确招标需求、选派项目代表及合同商签履行等工作；本部归口部门统筹操作端全流程，主导标前调研对标、招标计划审批、招标文件编审、中标结果评定等关键环节。这一权责划分显著提升了招标业务规范性，有效规避分散招标风险，目前已实现集中招标覆盖率100%、中铝电子采购平台应用率100%。

　　标准嵌入促规范，强化过程管控。围绕招标全生命周期构建标准化流程体系，在需求审批、文件评审等“关键节点”预设系统，强制流转规则，全面压缩线下操作空间。聚焦管理规范与风险防控核心目标，迭代优化招标文件范本、评标报告模板等20余项标准化管理工具，并将关键管控节点深度嵌入OA及采购系统，实现关键节点100%线上留痕、刚性约束。同时，建立覆盖招标前、中、后期的闭环审核机制，动态完善制度流程，确保业务全链条合规受控。

　　纵横联动压责任，推动深度融合。严格贯彻“业务管理与招标责任一体化”原则，横向压实各职能部门主体责任，推动其深度参与招标计划审核、关键条款制定、评标结果专业复核等环节，精准把控安全环保、业务外包、预算控制、设备技术参数及质量标准等核心要素，确保业务管理要求落地见效；纵向建立与上级单位、业主方的高效沟通机制，通过与中铝招标、业主单位及上级部门的协同联动，加速项目审批进程，保障招标流程纵向畅通。

　　固本强基建团队，提升执行质效。组建专职专业招标团队，搭建“招标微课堂”等常态化培训平台，全年组织专项培训30余场次，重点强化廉洁风险、保密纪律等教育，全面提升团队专业素养。推行招标业务“四统一”标准，即统一提报要求、统一招标流程、统一文件模板、统一评标方法，确保全流程操作规范一致。建立文件互查、交叉审核机制，推动招标文件一次性通过率由83%提升至97%。

　　动态优选优供方，激发竞争活力。搭建项目建设、业务外包等领域优质供应商库，实行严格的准入审核与定期评估机制，累计入库合格供应商近200家，构建起战略合作与良性竞争并存的供应体系。实施同类业务集中整合采购，打破信息壁垒，促进供应商间价格对标、信息互通与经验共享，有效提升招标竞争性与采购性价比。全年招标异议发生率降至0.17%，且经核实均为无效异议，有效异议率为0。

　　固化成果促转化，赋能专业管理。通过统一项目名称、结算标准、评分规则等执行要求，将招标实践成果固化为风险防控清单、质控措施，反哺专业管理提升。针对电解槽阳极防氧化、地沟清理等业务存在的标准不统一问题，实现同区域同类业务标准化全覆盖。同时，将实践经验转化为核心业务风险防控清单、质量控制要点及标准化管理指引，穿透式赋能专业管理部门。2025年同类项目中标价同比降幅达3.13%。

　　下一步，云铝股份将持续深化改革，全面落实中铝集团“规范有序、依法合规、权责清晰、全面覆盖、数字赋能”的招标管理体系建设要求，严格履行招标人主体责任，围绕“153”集约招标管控模式，总结固化管理成效，深化协同管控、强化业务提升，持续完善招标管理制度与监督体系，有效防范系统风险，为公司打造世界级绿色铝一流企业标杆提供坚实保障。(谭湘宁)

　　编 辑：胡晓陆

　　审 核：侬继嫣

　　终 审：代若愚