中银证券：筑牢合规文化根基 赋能稳健发展

　　本报讯 （记者周尚伃）在“强本强基、严监严管”态势下，合规经营是证券公司行稳致远的生命线。中银证券（601696）坚守风险合规底线，践行中国特色金融文化“五要五不”要求，全面部署、综合施策，持续提升合规管理精细化水平，筑牢合规文化根基，为公司稳健经营注入坚实动能。

　　合规管理的扎实推进，离不开完善的制度体系与严密的管控机制。年初以来，中银证券精准对标监管最新要求，结合行业先进治理经验，发布《关于进一步加强分支机构合规管理的管控方案》，明确总部统筹协调、一级机构督导落实、二级分支机构精准执行的三级管控架构，厘清各层级权责边界，形成上下联动的合规管理格局，确保业务拓展与合规管控同频。

　　以员工异常行为防控为案防核心，中银证券建立“制度约束+行为排查+问责震慑”三位一体防控机制。修订完善《员工异常行为管理指引》《员工违规行为处理办法》等多项制度；常态化开展员工异常行为排查，搭建飞行检查机制强化过程管控，将代客交易、违规炒股等高频风险点纳入重点管控，对相关违规行为从严问责。持续优化内控体系，明确内控牵头部门职责，全面梳理并整改不相容岗位问题，从源头防范操作风险。

　　数字化转型是提升合规管理效率的关键抓手，中银证券以科技赋能打造智能化合规防控新格局。重点推进违规炒股排查平台与员工异常行为监控系统建设，依托大数据、人工智能技术，整合员工及利害关系人账户、交易、资金等多维度数据，力争实现异常行为智能化筛查、实时预警与全流程监控，破解传统排查数据分散、识别滞后的痛点，提升合规监控精准度与时效性。在反洗钱与异常交易管理领域，紧跟监管新规优化制度流程与监控指标，对客户身份识别、风险等级划分等环节数字化升级，实现全流程智能化风险研判。

　　据悉，中银证券构建“常态化宣导+精准化培训+案例化警示+特色化传播”多维培育体系，推动合规理念深入人心。每月编制发布《合规通讯》，梳理监管动态、行业及内部案例；每季度开展分层分类培训，针对业务一线、管理人员等不同群体，通过线上直播、情景模拟、案例推演等形式，强化员工合规意识与防控能力。通过外部培训、行业交流、导师带教等方式，提升合规团队专业素养与实战能力。定期组织警示教育大会，剖析违规炒股、违规代客理财等典型案例，让员工以案为鉴。

　　中银证券表示，将不断提升风险合规管理水平，以更实举措厚植合规文化，推动合规与业务深度融合，为公司高质量发展保驾护航。