东北证券深化“诚信教育”专项行动 以文化建设赋能高质量发展

　　上证报中国证券网讯（记者 田甜）东北证券（000686）日前在全公司范围内组织开展“诚信教育”专项行动。此次行动聚焦诚信制度建设与执业行为规范，通过系统性、多层次的学习教育安排，推动诚信理念内化于心、外化于行，进一步筑牢公司高质量发展的文化根基。

　　机制建设：筑牢全链条管理根基

　　“诚信建设既要靠长效机制护航，也要靠常态化教育浸润。” 东北证券相关负责人表示，此次专项行动以制度学习为核心，组织全员重点学习《证券期货市场诚信监督管理办法》等规章。同时，结合业务实际，通过专题培训、案例研讨等形式深化理解，确保合规边界与执业标准入脑入心。

　　作为专项行动的制度支撑，东北证券已建立起“董事会—高级管理层—职能部门—分支机构”四级责任体系，确保诚信管理责任层层传导、落地见效。公司审议通过了《关于落实公司诚信管理的工作方案》，建立健全诚信内部控制制度，构建“事前防范、事中管控、事后追责”的全链条管理体系。

　　近期，根据新《公司法》配套制度安排，公司进一步优化组织架构改革，由董事会审计委员会行使监事会职权，进一步强化对诚信履职的监督职能。

　　聚焦“人”的管理：诚信贯穿职业全周期

　　诚信管理，关键在“人”。东北证券将诚信状况纳入人力资源管理全周期，构建“选、用、育、管、退”一体化机制。

　　在“入口关”，公司严格执行“凡进必查”，招聘时全面核查拟聘人员的诚信档案、执业声誉报告等信息资料，并要求签署《合规诚信承诺书》，从源头筑牢防线；在“在岗关”，诚信表现与晋升、考核、培训直接挂钩，对存在严重失信记录的人员在职务聘任上实行“一票否决”，并将诚信记录纳入动态管理系统；在“出口关”，公司明确离职人员的诚信义务。

　　此外，公司还将诚信记录与培训学时、考核结果、薪酬激励深度挂钩，建立覆盖全员的诚信信息管理体系，稽核审计部每年对各单位及全体工作人员的诚信从业情况进行“体检”，发现问题及时整改，引导员工将诚信要求内化为自觉行动。

　　文化培育：推动价值认同与行为自觉

　　在刚性约束之外，东北证券注重以柔性方式培育诚信文化生态，鼓励通过主题征文、知识竞赛等互动形式深化学习效果，推动诚信理念深入人心。

　　在常态化推进诚信文化建设的过程中，公司积极探索创新，采用多元且生动的方式开展培育工作。定期借助动画、专刊、情景演绎等活泼新颖的形式对诚信制度进行解读，对实际案例展开分析；组织各单位开展诚信征文、主题讨论等活动，引导员工将诚信理念融入日常工作岗位，做到知行合一；自主开发的《证券公司诚信建设要求及实践》课程已入选行业协会共建课程库。公司还充分利用内刊《东北风》、东证商学院学习平台、楼层广告屏等多种媒介，多角度展示诚信文化建设的成果与亮点，营造出浓厚的诚信文化氛围。

　　“证券行业作为资本市场核心中介机构，诚信执业直接关系市场生态与投资者权益。”东北证券相关负责人表示，公司通过“制度学习+机制保障+文化浸润”等模式，推动诚信理念从“合规要求”向“行动自觉”转化，以文化建设赋能高质量发展。